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投資者關系

Investor Relations

理性投資

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投資者如何防范證券投資中的法律風險

發布時間:2018-05-12
一、不要借用他人身份證開戶買賣股票
根據我國《證券法》和《證券登記規則》的規定,投資者應以本人的名義開立證券賬戶和進行證券買賣,否則其權利難以受到法律的保護。然而,目前許多投資者由于沒有充分意識到其中的法律風險,借用他人身份證開戶買賣股票。
具體而言,借用他人身份證開戶買賣股票的法律風險主要表現在以下三方面:
1、出借人因個人債務涉及訴訟或者涉嫌刑事犯罪時,司法機關可能會凍結、拍賣或者變賣登記在出借人證券賬戶下的實際屬于借用人的股票。
2、出借人可能會將登記在其證券賬戶下實際屬于借用人的股票出質給銀行等主體或者用作其他用途。
3、根據有關政策規定,符合條件的被處置風險證券公司個人債權由國家予以收購,但是嚴格要求名實相符,即機構以個人名義開立賬戶的及個人以機構名義開立賬戶的,均不納入收購范圍,而且集資單位還要承擔相應的責任,投資者可能因此造成不必要的經濟損失。
因此,我們要特別提醒投資者,不要借用他人身份證開戶買賣股票,以避免不必要的法律風險。此外,目前證券公司為實施證券交易結算資金第三方存管,正在進行證券賬戶清理,已經借用他人身份證開戶的投資者要充分利用這次機會,及時清理、規范自己的證券賬戶。
二、借錢炒股要謹慎
目前,受股市賺錢效應的吸引,一些投資者通過借高利貸、抵押或者典當貸款等方式融資炒股,而融資炒股同樣存在巨大的法律風險。
首先,一些投資者不惜借高利貸炒股,這些貸款利息高得離譜,有的年息甚至超過了40%。這種借貸行為有可能突破最高人民法院《關于人民法院審理借貸案件的若干意見》的界限,不受法律保護,一旦一方違約,就容易引發訴訟。此外,部分高利貸放貸者可能涉及“黑社會”,借貸者未及時還貸可能還有人身安全之憂。
其次,一些投資者將自己的房產抵押貸款入市,如果無法還款,投資者將不得不面對抵押房產被拍賣而流離失所的窘境。
最后,一些投資者通過承諾在一定期限內給出資人還本付息回報的行為,向親朋好友集資進入股市。一旦集資炒股虧損,無法兌現當初的承諾,可能引發法律訴訟,使親戚朋友反目成仇。倘若涉及面廣、金額大,達到一定程度則有可能演變成非法集資,進而受到法律的制裁。
因此,投資者應該根據自己的財力合理決定投資金額,千萬不可以賭的心態入市,更不要融資或以不法手段籌集資金入市。
三、不要輕信“薦股軟件”
當前,各種各樣的“薦股軟件”如雨后春筍般涌現。這些以銷售“薦股軟件”為名,從事非法咨詢活動的機構的基本做法是:以開發專業證券資訊產品為名,通過報紙、電臺、網站、現場營銷等方式,銷售“薦股軟件”。他們首先是夸大軟件功能,宣傳其軟件超越一般的股票軟件功能,具有自動選股、測算買賣點等特殊功能。股民只要按照操盤線指示,每天按薦股軟件給出的買入賣出等信號,就能輕松炒股,包賺不賠。這些軟件使用有一定的期限,投資者購買軟件后,只能用一段時間,如三個月、半年,費用幾千元到幾萬元不等,超期使用需要另外付費。此外,購買軟件前,投資者不能查驗軟件功能。軟件分為各種等級,聲稱購買高級版、至尊版軟件后,有專門的老師指導實盤操作。他們定期在各大城市免費召開軟件介紹會、咨詢會,吸引廣大投資者參加。多以招收異地客戶為主。這些機構總部通常設在沿海發達地區,在全國各大城市設立了所謂的分公司、辦事處,招收異地客戶,一有風吹草動,則消失得無影無蹤。
任何保證包賺不賠的“薦股軟件”,任何承諾投資收益的咨詢活動,都是騙人的把戲,投資者很有可能因此遭受損失。因此,請投資者一定要提高警惕,不要購買和使用這類承諾包賺不賠的“薦股軟件”,小心上當受騙。
四、切勿購買非法發行的“原始股”
目前,非法兜售“原始股”非常猖獗,不少挑戰者中招受損。非法兜售“原始股”的主要形式為:1、編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。2、非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經法定機關批準,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。
按照《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》的規定,投資者從個人和非法機構手里購買未上市公司股票等行為均屬參與非法金融業務活動,不受法律法規的保護。因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔。
因此,投資者要增強風險意識,在合法的證券經營場所和機構依法認購和轉讓股票,切勿購買非法發行的“原始股”。同時,發現違法違規情形應及時向證券監管、公安、工商等部門投訴舉報,及時減少和挽回損失。
五、謹防海外非法基金傳銷式詐騙
隨著國內基金投資的財富效應持續升溫,近期,一些不法分子和不法機構在互聯網上設立網站,向投資者兜售子虛烏有的“海外基金”,這些不法分子和不法機構案件以“高額回報”、“下線返利”等方式蠱惑人心,當資金累積到一定程度后,犯罪嫌疑人即關閉網站,將錢席卷一空,逃之夭夭。

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